浙江天册律师事务所收警示函，涉可转债项目提供法律服务过程中多项违规
2026年05月07日 阅读:43979
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根据厦门证监局5月7日公告，浙江天册律师事务所（以下简称天册所）收到警示函。
公告显示，经查，厦门证监局发现天册所在为红某股份有限公司2020年公开发行可转换公司债券项目提供法律服务的过程中，存在多项问题。
一是查验计划未完全落实，该所未严格按照制定的查验计划对发行人的重大业务合同进行核查；二是查验程序不充分，该所对发行人是否存在对外重大担保事项，未与发行人聘请的会计师事务所的会计师面谈。
同时，笔录制作不规范，该所未将发行人的董事、监事及高级管理人员对外投资及任职情况的网络核查事项制作成查询笔录；四是律师工作报告不符合规定内容，该所律师工作报告引言部分未列明律所证券执业律师人数。
厦门证监局认为，天册所的上述行为违反了《管理办法》第十二条规定，决定对天册所采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
官网资料显示，天册律师事务所创立于1986年，是中国著名的大型性律师事务所和长三角地区领先的律师事务所。天册在全国设有6个办公室，分别位于杭州、北京、上海、深圳、武汉与宁波。
去年6月浙江监管局曾对该所下发警示函。天册所、夏晓亮、蒋朝镖在为成龙建设集团有限公司（以下简称成龙建设）2017年至2019年期间在上海证券交易所向合格投资者公开发行公司债券项目从事法律业务过程中存在多项问题，包括查验计划、内部讨论及复核记录缺失、工作底稿制作不规范等。
（文章来源：深圳商报·读创）
